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单项选择题
1、 （　　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出相关声明。
A．保荐机构(主承销商)
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会


2、 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。（　　）


3、 股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（　　）


4、 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于记帐式国债的发行。（　　）


5、 可转换公司债券的短期限为__________，长期限为__________。
A．3年；5年
B．2年；5年
C．1年；6年
D．1年；3年


6、 上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．3
B．5
C．10
D．15


7、 公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。（　　）


8、 1个配售对象只能通过1家结算银行办理申购资金的划入，配售对象须通过其在中国证监会报备的银行收付款账户办理申购资金的划出、划入。（　　）


多项选择题
9、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（　　）条件。
A．股票已公开发行
B．公司股本总额不少于3000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D．公司股东人数不少于100人


10、 特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取以下（　　）方式调回境内使用。
A．向境内公司提供商业贷款
B．在境内新设外商投资企业
C．并购境内企业
D．直接向国内汇款