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单项选择题
1、 （　　）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人
B．发行申请人律师
C．上市公司
D．主承销商


2、 法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。（　　）


3、 公司股本总额在（　　）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5
B．4
C．6
D．3


4、 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
A．30％
B．40％
C．60％
D．80％


5、申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》


多项选择题
6、 上市公司存在（　　）情况之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查


7、 资产评估项目备案需报送的文件材料包括（　　）。
A．国有资产评估项目备案表一式三份
B．资产评估报告(包括评估报告书、评估说明、评估明细表及其电子文档)
C．与经济行为相对应的审汁报告
D．与资产评估项目相对应的经济行为批准文件


8、 关于国际开发机构人民币债券，以下说法正确的是（　　）。
A．发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向中国人民银行备案
B．发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的，应向中国人民银行备案
C．发行人从境外调入外汇资金用于债券还本付息应经国家外汇管理局核准
D．发行人使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金应经国家外汇管理局核准


9、 在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　　）。
A．募集资金总额
B．发行费用总额及项目
C．按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D．发行数量、发行方式


不定项选择题
10、H股上市公司的公司治理要求包括（　　）。
A．公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港
B．需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
C．发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
D．审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事