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单项选择题
1、 公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（　　）次跟踪评级报告。
A．1
B．2
C．3
D．5


2、（　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．银行票据
B．商业票据
C．中期票据
D．短期票据


3、 注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（　　）审议决定。
A．中国人民银行
B．交易商协会常务理事会
C．交易商协会全体会员大会
D．交易商协会秘书处


4、下列关于公司收购方式的陈述，正确的是（　　）。
A．横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者
B．生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为，是横向收购
C．生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为，是混合收购
D．同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，是纵向收购


5、 上市公司在可转换公司债券转换期结束后的20个交易日前，应当至少发布3次提示性公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易Et停止交易的事项。（　　）


6、 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的8个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。（　　）


7、 事先预防策略中的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。（　　）

多项选择题
8、 在债券交易流通期间，发行人的信息披露应通过（　　）进行，并保证其披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
A．中国货币网
B．《金融时报》
C．《中国证券报》
D．中国债券信息网


9、 审计风险由（　　）组成。
A．意外风险
B．固有风险
C．控制风险
D．检查风险


10、 关于国际开发机构人民币债券，以下说法正确的是（　　）。
A．发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向中国人民银行备案
B．发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的，应向中国人民银行备案
C．发行人从境外调入外汇资金用于债券还本付息应经国家外汇管理局核准
D．发行人使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金应经国家外汇管理局核准