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单项选择题
1、 上市公司在每一会计年度结束之日起（　　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
A．3
B．2
C．4
D．6


2、上市公司公开发行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份


3、 在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（　　）报送。
A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．证券交易所
D．证券业协会


4、 保荐机构应当在（　　）结束后作出是否推荐发行的决定。
A．承销协议签署
B．内核程序
C．辅导工作
D．发行保荐工作报告


5、 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A．10％
B．20％
C．15％
D．25％


6、 股份有限公司的董事会秘书由（　　）提名。
A．董事会
B．总经理
C．股东大会
D．董事长


7、 保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。（　　）


8、 记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。（　　）


多项选择题
9、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（　　）。
A．公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．公司在近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算


10、 股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（　　）。
A．参加公司筹委会
B．决定参加公司董事会人选
C．起草公司章程
D．决定公司经理人选