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单项选择题
1、 除特殊情形外，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％


2、 发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期长不超过两届。（　　）


3、 上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露近3年内募集资金运用的基本情况。（　　）

4、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东不需回避。

5、 证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币（　　）元。
A．1亿
B．2亿
C．2000万
D．5000万


6、 股份制改组的会计报表审计：期后事项仅是指对会计报表有直接影响，并需要调整的事项。（　　）


7、 对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。（　　）


8、 保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（　　）


9、 公司营业执照签发日期为公司成立Et期。（　　）


多项选择题
10、 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就（　　）事项作出承诺。
A．有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定
B．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C．有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D．保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责