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单项选择题
1、 上市公司应当设立（　　），作为公司与交易所之问的指定联络人。
A．董事
B．董事长
C．董事会秘书
D．证券事务代表


2、 公司债券如果想上市，则债券的实际发行额不少于人民币（　　）万元。
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000


3、 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币（　　）。
A．1亿元
B．3亿元
C．5亿元
D．7亿元


4、 下列关于股份有限公司公积金的陈述，正确的是（　　）。
A．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司盈余公积金
B．公司的法定公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C．公司资本公积金可以用于弥补公司的亏损
D．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30％


5、 当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓走收购者的反收购策略是（　　）。
A．股票交易策略
B．毒丸计划
C．金降落伞策略
D．白衣骑士策略


6、 按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。（　　）


7、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到的理论是（　　）。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．净经营理论


多项选择题
8、 主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括（　　）。
A．发行人本次发行股份总量
B．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、与价格
C．发行人本次筹资总金额
D．行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因


9、 国债承销团成员应具备的基本条件包括（　　）。
A．是在中国境内依法成立的金融机构
B．信息化管理程度较高
C．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度


判断题
10、发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币。（　　）