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单项选择题
1、 估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。（　　）


2、 股份有限公司监事会成员不得少于5人。（　　）


3、 发行监管制度的核心内容是股票发行（　　）的归属。
A．决定权
B．注册权
C．审核权
D．定价权


4、 可交换公司债券的发行人，可以不持续进行信息披露。（　　）


5、 发行人应披露持有（　　）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％


6、 董事、监事、高级管理人员非经（　　）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．董事长


7、 在创业板上市公司首次公开发行股票，要求公司近两年连续盈利，近两年净利润累计不少于（　　）万元，且持续增长。
A．500
B．800
C．1000
D．1500


8、 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后3个月内完成股利(或股份)派发事项。（　　）


多项选择题
9、 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。
A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易


10、 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（　　）。
A．企业与关联企业的关系
B．产品的技术特点及发展方向
C．国家补贴情况
D．外汇风险