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单项选择题
1、 国有资产监督管理委员会发布的（　　），自2005年9月1日起施行。
A．《国有资产评估项目备案管理办法》
B．《国有资产评估管理若干问题的规定》
C．《国有资产评估管理备案管理办法》
D．《企业国有资产评估管理暂行办法》


2、 所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（　　）履行信息披露义务。
A．次日
B．第3日
C．第4日
D．第5日


3、 发行人应主要依据（　　）的合并财务报表分析披露财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。
A．近3年
B．近5年
C．近3年及1期
D．近5年及1期


4、 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。
A．近1期末净资产额的40％
B．近1期末总资产额的40％
C．近1期末净资产额的30％
D．近1期总净资产额的30％

5、 承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2～3家副主承销商。（　　）


6、 发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后，且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（　　）


7、 初步询价期间，每一个询价对象只可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格。（　　）


8、 内核小组通常由3～5名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。（　　）


多项选择题
9、 发行人申请在创业板上市，应符合（　　）。
A．股票已公开发行
B．公司股本总额不少于5000万元
C．公司股东人数不少于300人
D．公司近3年无重大违法行为


10、 发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上
B．公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．证券上市当年即盈利
D．持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏