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单项选择题
1、 为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示（　　）风险。
A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．四级市场


2、 公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和（　　）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。
A．中央国债登记结算公司
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．以上均不对


3、 （　　）是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。
A．验资证明
B．有关部门的批准文件
C．股东名册
D．公司章程


4、 发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（　　）等情况的，应作“特别风险提示”。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％


5、 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报（　　）审核批准。
A．国务院
B．国资委
C．中国证监会
D．中国人民银行


6、 首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的各项规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。（　　）


7、 企业在注册有效期内只能一次发行短期融资券。（　　）


多项选择题
8、 与一般的公司债务相比，公司债券具有（　　）的特点。
A．公司债券是一种可转让的债权债务关系
B．公司债券通过债券的方式表现
C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D．同次发行的公司债券的偿还期是一样的


9、 在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（　　）。
A．主要经营管理人员不得双重任职
B．主要股东不同
C．不属于同一控制人控制
D．执行人员不同


10、 在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。
A．真实性
B．准确性
C．合理性
D．完整性