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单项选择题
1、 上市公司发行新股并上市，中国证监会收到申请文件后，应在（　　）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3
B．5
C．10
D．15


2、 招股说明书中引用的财务报告在其近1期截止日后________个月内有效。特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过________个月。（　　）
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1


3、 投资者购买可转换公司债券等价于（　　）。
A．同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B．同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C．同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D．同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看跌期权


4、 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。（　　）


5、 证券公司借入期限为（　　）年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。
A．1
B．2
C．4
D．5


多项选择题
6、 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在（　　）或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A．法人持股
B．工会持股
C．职工持股会持股
D．信托持股


7、 关于市净率法，下列说法中正确的有（　　）。
A．市净率是指股票市场价格与每股收益的比率
B．计算公式为：市净率=股票市场价格÷每股净资产
C．通过市净率定价法估值时，首先应根据审核后的净资产计算出发行人的每股净资产
D．根据相关规则人为规定市净率


8、 股份有限公司股份的特点包括（　　）。
A．可转让性
B．不可分性
C．平等性
D．金额性


9、 公开发行可转换公司债券应当提供担保，担保范围包括（　　）。
A．债券的利息
B．债券的本金
C．违约金
D．损害赔偿金


不定项选择题
10、记账式国债在（　　）发行并交易。
A．商业银行
B．证券交易所债券市场
C．全国银行间债券市场
D．信托投资公司