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单项选择题
1、 一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。（　　）


2、可转换公司债券到期末转股的，发行人应当于期满后（　　）个工作日内偿还本息。
A．15
B．10
C．5
D．2


3、 对于可转换公司债券，上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（　　）个交易日内至少发布三次赎回公告。
A．7
B．5
C．10
D．3


4、 中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（　　）


5、 注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。（　　）


6、 资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，应报送国家国有资产管理部门审核、验证、确认。（　　）


多项选择题
7、 所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。
A．所属企业到境外上市的股东大会决议
B．所属企业到境外上市的董事会决议
C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D．所属企业获准境外发行上市


8、 创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件有（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．近2年连续盈利，近2年净利润累计不少于1000万元．且持续增长；或者近1年盈利，且净利润不少于500万元，近1年营业收入不少于5000万元，近2年营业收入增长率均不低于30％
C．近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于3000万元


9、 股份有限公司的经理行使的职权包括（　　）。
A．主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
B．组织实施公司年度经营计划和投资方案
C．拟订公司内部管理机构设置方案
D．制定公司的具体规章


10、 进行战略投资的外国投资者必须具有的条件主要有（　　）。
A．依法设立、经营的外国法人或其他组织
B．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
C．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)