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单项选择题
1、 上市公司出现近（　　）连续亏损情形的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年


2、 对终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。（　　）


3、 未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。（　　）


4、 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．20
B．30
C．60
D．100


5、 依据（　　）的法律注册成立的公司，不能在香港创业板上市。
A．英属维尔京群岛
B．香港地区
C．中国内地
D．开曼群岛


6、 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（　　）。
A．2％
B．3．2％
C．3．9％
D．4．3％


7、 控股股东不履行认配股份的承诺，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％


多项选择题
8、 上市公司申请发行新股，应当符合的条件包括（　　）。
A．近12个月内财务会计文件无虚假记载
B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为


9、 证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有（　　）。
A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50％
C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60％
D．单项包销金额不得超过净资本的30％，并且不得超过人民币3亿元


10、发行人应当就（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股
C．上市公司发行可转换公司债券
D．中国证监会认定的其他情形