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单项选择题
1、 非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。
A．10
B．20
C．30
D．50


2、 国有资产监督管理委员会发布的（　　），自2005年9月1日起施行。
A．《国有资产评估项目备案管理办法》
B．《国有资产评估管理若干问题的规定》
C．《国有资产评估管理备案管理办法》
D．《企业国有资产评估管理暂行办法》


3、 发行人近3年及1期（　　）为负数或者远低于当期净利润的，招股说明书应分析披露原因。
A．现金及现金等价物净增加额
B．筹资活动产生的现金流量净额
C．投资活动产生的现金流量净额
D．经营活动产生的现金流量净额


4、 《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报证券交易所核准。（　　）


5、 辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。（　　）


6、 上市公司申请发行新股，近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％


7、 主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。（　　）


8、 证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。（　　）


多项选择题
9、 股票交易策略包括（　　）。
A．股票回购
B．超级多数条款
C．积极向股东宣传反收购思想
D．管理层收购


10、 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（　　）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。
A．关联关系
B．控制关系
C．均受同一实际控制人控制
D．合营关系