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单项选择题
1、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（　　）


2、 储蓄国债发行的对象为（　　）。
A．机构投资者
B．境外自然人
C．个人投资者
D．境外法人


3、 首次公开发行股票的申请文件中，法律意见书正文应当载明的内容不包括（　　）。
A．律师制作法律意见书的工作过程
B．国家有关规定
C．结论性意见
D．查验原则、查验方式


4、 在创业板上市公司首次公开发行股票的过程中，发行人近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（　　）


5、 在股票定价方法中，贴现现金流量法是根据发行公司前3年的平均现金流量进行贴现，得出公司价值，而后计算每股价值，从而确定发行价。（　　）


6、 中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施予以记录，对保荐机构和保荐代表人进行持续报考的注册登记管理。（　　）


多项选择题
7、 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工作日内，书面征求有关部门的意见。以下说法中正确的有（　　）。
A．有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见
B．如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到全部书面意见后5个工作日内提出审查意见
C．如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序
D．联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定


8、 关于发行公告的披露，下列表述正确的有（　　）。
A．发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登初步询价公告，对发行方案进行详细说明
B．发行人及其主承销商发行过程中通常还将发布：网下发行结果及网上中签率公告、网上资金申购发行摇号中签结果公告等
C．发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按净利润除以发行前总股本计算
D．发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标


9、 保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（　　）。
A．保荐协议
B．保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列人保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C．上市保荐书
D．保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书


10、 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（　　）。
A．企业与关联企业的关系
B．产品的技术特点及发展方向
C．国家补贴情况
D．外汇风险