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单项选择题
1、 上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露，说法错误的是（　　）。
A．发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
B．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因
C．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
D．发行人应披露近3年内募集资金运用的基本情况


2、 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。
A．1％
B．5％
C．10％
D．3％


3、 资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、投保和保险券方式。（　　）


4、 企业债券每份面值为100元，以（　　）元人民币为一个认购单位。
A．1000
B．100
C．5000
D．10000


5、（　　）标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《格拉斯·斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C．《国民银行法》
D．《金融服务现代化法案》


6、次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(包括5年)
B．不低于3年(包括3年)
C．不低于5年(不包括5年)
D．不低于3年(不包括3年)


多项选择题
7、 下列关于有限责任公司和股份有限公司的区别，说法正确的有（　　）。
A．有限责任公司不能公开募集股份，股份有限公司可以
B．有限责任公司的股东有人数限制，而股份有限公司只有人数限制
C．有限责任公司的股东转让股权比股份有限公司的股东容易
D．有限责任公司股东会的权限比股份有限公司的小


8、 股份有限公司股东可以按规定查阅（　　）。
A．董事会会议决议、监事会会议决议
B．财务会计报告
C．公司债券存根、股东大会会议记录
D．公司章程、股东名册


9、 关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。
A．公司债券可以任意转让
B．公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可
C．同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同
D．持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东


不定项选择题
10、按行业关联性划分，并购可以分为（　　）
A．横向并购
B．纵向并购
C．混合并购
D．协议收购