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单项选择题
1、 首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露（　　）。
A．近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．近3年及1期的利润表以及设立后各年及近1期的资产负债表和现金流量表
D．近1期的利润表以及设立后各年及近1期的资产负债表和现金流量表


2、 未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。（　　）


3、 （　　）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
A．上市公告书
B．发行公告书
C．招股说明书
D．发行保荐书


4、 下列情形不属于经营者集中的是（　　）。
A．经营者合并
B．经营者通过协商取得公司的经营权
C．经营者通过合同方式取得对其他经营者的控制权
D．经营者通过取得股权的方式取得对其他经营者的控制权


5、 国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。（　　）


6、根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。（　　）


7、 股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（　　）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．35％


多项选择题
8、 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是（　　）。
A．公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
B．合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表
C．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
D．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜


不定项选择题
9、我国发行金融债券的开端是1985年由（　　）发行的金融债券。
A．中央银行
B．中国商业银行
C．中国工商银行
D．中国农业银行


判断题
10、股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付一半的申购资金。（　　）