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单项选择题
1、 非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的，注册资本不得低于人民币（　　）亿元。
A．3
B．5
C．8
D．10


2、 在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。（　　）


3、 首次公开发行股票，拟发行公司若近1年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数，必须重新提交发审会讨论。（　　）


4、 以协议方式收购上市公司股份超过30％，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起（　　）编制上市公司收购报告书。
A．3日内
B．5日内
C．10日内
D．15日内


5、 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按（　　）编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号》


6、 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1／3
B．1／2
C．3／4
D．2／3


7、 保荐机构应当在（　　）结束后作出是否推荐发行的决定。
A．承销协议签署
B．内核程序
C．辅导工作
D．发行保荐工作报告


多项选择题
8、 发行人近1期末金额较大的（　　）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。
A．交易性金融资产
B．可供出售的金融资产
C．借与他人款项
D．委托理财


9、 确定辅导内容的依据有（　　）。
A．有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识
B．辅导对象的具体情况和实际需求
C．机构投资者的建议
D．证券市场分析者的独立建议


不定项选择题
10、H股上市公司的公司治理要求包括（　　）。
A．公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港
B．需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
C．发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
D．审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事