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单项选择题
1、 关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法中错误的有（　　）。
A．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告
B．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告
C．询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容
D．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告


2、 （　　）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
A．招股说明书
B．认购申请书
C．信息备忘录
D．招股章程


3、 公司债券上市交易后，公司近（　　）年连续亏损，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。
A．1
B．2
C．3
D．5


4、 （　　）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A．行政分配
B．承购包销
C．公开招标
D．银行发售


5、 上网定价发行与网下配售相结合的增发方式，是网上通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网下对公众投资者定价发行。（　　）


6、招股说明书中引用的财务报表在其近 1   期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6 ，1

多项选择题
7、 关于次级债务，下列说法中正确的是（　　）。
A．次级债务是由银行发行的
B．次级债务固定期限不低于5年(含5年)
C．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
D．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后


8、 证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债权代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所


9、 发行可交换公司债券申请文件目录包括（　　）。
A．相关责任人签署的募集说明书。
B．公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D．评级机构出具的债券资信评级报告


10、 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）事项。
A．本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B．交易价格或者价格区间
C．定价方式或者定价依据
D．决议的有效期