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单项选择题
1、 企业发行企业债券的总面额可以大于该企业的自有资产净值。（　　）


2、 股份有限公司的派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。（　　）


3、 上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内
B．可转换公司债券期满后4个工作日内
C．可转换公司债券期满后5个工作日内
D．可转换公司债券期满后10个工作13内


4、 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。（　　）


5、 实际发行额不少于人民币（　　）亿元的公司债券，可以在全国银行问债券市场交易流通。
A．2
B．3
C．4
D．5


多项选择题
6、 核准制与行政审批制相比，具有的特点主要有（　　）。
A．增强了保荐机构的责任。
B．企业可以根据资本运营的需要确定发行股票的规模
C．发挥发审委的独立审核功能
D．由主承销商向机构投资者进行询价，使发行定价真实反映公司股票的内在价值和投资风险


7、 中国香港创业板上的发行人必须依据香港地区、（　　）的法律正式注册成立。
A．百慕大或开曼群岛
B．美国
C．中国台湾地区
D．中国内地


8、 某上市公司近1个会计年度，经审计的合并财务会计报表中总资产为18亿元人民币，总负债为8亿元人民币，下列属于该上市公司重大资产重组行为的有（　　）。
A．购买资产，总额为9．5亿元人民币
B．购买资产，净额为4．5亿元人民币
C．出售资产，总额为7．5亿元人民币
D．出售资产，净额为5．5亿元人民币


9、 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）。
A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．预计新股上市后的二级市场走势


10、 发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交（　　）材料。
A．中国证监会核准发行公司增发股份的文件
B．发行公告
C．发行公司招股意向书
D．发行公司招股意向书电子文件磁盘