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单项选择题
1、 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　　）。
A．3年
B．5年
C．10年
D．15年


2、 发行人在每次报送首次公开发行股票书面申清文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件。（　　）


3、 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人近（　　）内“实际控制人没有发生变化”的重要依据。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年


4、 依法审核上市公司新股发行申请的是（　　）。
A．中国证券业协会
B．中国证监会派出机构
C．证券交易所
D．发行审核委员会


5、 储蓄国债不可以（　　）。
A．提前兑取
B．质押贷款
C．非交易过户
D．流通转让


6、在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。（　　）


7、 财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（　　）


多项选择题
8、 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（　　）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。
A．关联关系
B．控制关系
C．均受同一实际控制人控制
D．合营关系


9、 在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（　　）。
A．根据国家有关规定完成重新登记3年以上
B．注册资本不低于5亿元人民币，并且近3年末的净资产不低于5亿元人民币
C．具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制
D．自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求


10、 下列说法正确的是（　　）。
A．公司单笔担保额超过近1期经审计净资产10％的担保属于公司股东大会特别职权
B．公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司近1期经审计后总资产的30％的，须有股东大会2／3以上通过
C．股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会一般职权
D．股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权