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单项选择题
1、 关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是（　　）。
A．可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
B．普通可转换公司债券上市申请文件应于1一4日16：00前，按照要求提交证券交易所
C．分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于1—6日16：00前，按照要求提交证券交易所
D．公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日


2、 确定国际分销方案时，对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家（　　）。
A．主承销商
B．监管机构
C．登记机构
D．主要经办人


3、 由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为（　　）。
A．募集设立
B．发起设立
C．认购设立
D．核准设立


4、 有限责任公司监事会成员不少于5人。（　　）


5、 承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。（　　）


6、 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（　　）


7、 与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的机构、制度与人员检查的内容。（　　）


多项选择题
8、 下列关于可转换公司债券价值的说法中正确的有（　　）。
A．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B．投资者购买可转换公司债券等价于同时购买一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C．可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
D．可转换公司债券的转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例


9、 资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得变动。
A．资本总额
B．注册资本
C．固定资本总额
D．流动资本总额、法定资本


判断题
10、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。 （　　）