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单项选择题
1、 混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加简单。（　　）


2、在公司收购过程中，财务顾问为目标公司提供的服务包括提供预警服务、制定反收购策略、编制有关的文件和公告等。（　　）


3、 下列属于资产评估报告正文内容的是（　　）。
A．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
B．评估方法和计价标准
C．评估资产的明细表
D．评估资产的汇总表


4、 可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前（　　）个交易日均价计算的市值的（　　）。
A．1070％
B．1080％
C．2070％
D．2080％


5、 股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期贷款利率返还股票认购人。（　　）


6、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且近（　　）个会计年度连续盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5


多项选择题
7、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．近2年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大到期未清偿的债务


8、 外资股发行的招股说明书可以采取（　　）形式。
A．招股章程
B．信息备忘录
C．招股索引
D．招股启事


9、 首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露包括（　　）。
A．披露近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序
B．披露公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要的公允声明
C．披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见
D．披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定


10、 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票的条件，说法正确的有（　　）。
A．有限责任公司按照评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
B．发行人自股份有限公司成立之后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外
C．发行人的注册资本已经缴足
D．发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷