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单项选择题
1、 首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（　　）


2、 发行人应将首次公开发行股票的招股说明书置备于发行人住所、拟上市证券交易所和律师处，以备查阅。（　　）


3、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司近1个会计年度经审计的（　　），应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A．总资产的70％
B．总资产的50％
C．净资产的70％
D．净资产的50％


多项选择题
4、 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列（　　）规定。
A．近3个会计年度连续盈利
B．近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，近12个月内未发生重大不利变化
D．近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形


5、 属于股份有限公司的经理的职权的是（　　）。
A．组织实施公司年度经营计划和投资方案
B．拟订公司内部管理机构设置方案
C．拟订公司的基本管理制度
D．制定公司的具体规章


6、 并购企业的融资方式主要有（　　）。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资


7、 在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（　　）。
A．股票的种类和数量
B．发行对象
C．价格区间和定价方式
D．募集资金使用用途


8、 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（　　）。
A．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项
B．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况
C．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容
D．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等


9、 （　　）的，应当终止保荐协议。
A．保荐机构被暂停资格6个月
B．发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
C．保荐代表人被中国证监会撤销资格
D．保荐机构被中国证监会撤销资格


10、 关于资产支持证券的信用增级，说法正确的是（　　）。
A．信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D．商业银行禁止提供信用增级