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单项选择题
1、 可转换公司债券的短期限为________年，长期限为________年。（　　）
A．1，3
B．2，5
C．1，6
D．2，7


2、 采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（　　）。
A．招股章程
B．信息备忘录
C．招股说明书
D．责任声明书


3、 下列关于核准制特点的表述，错误的是（　　）。
A．证监会决定股票的发行价格
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．证监会逐步转向合规性审核
D．保荐机构培育、选择和推荐企业


4、境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（　　）  

5、 在创业板招股说明书中，要求在其（　　）上明确提示创业板投资风险。
A．封面
B．前言
C．扉页
D．正文


多项选择题
6、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．近2年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大到期未清偿的债务


7、 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列（　　）规定。
A．近3个会计年度连续盈利
B．近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，近12个月内未发生重大不利变化
D．近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形


8、 以下关于国债的说法，正确的有（　　）。
A．国债不允许卖空
B．国债的交易和托管都必须使用实物券
C．国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理
D．国债代保管单必须以全额实物券作为保证


9、 下列说法错误的是（　　）。
A．回售期限越长，可转换公司债券的价值越大
B．赎回期限越长，可转换公司债券的价值越大
C．股票波动率越大，可转换公司债券的价值越高
D．票面利率越高，可转换公司债券的价值越低


不定项选择题
10、记账式国债在（　　）发行并交易。
A．商业银行
B．证券交易所债券市场
C．全国银行间债券市场
D．信托投资公司