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单项选择题
1、 股份有限公司的董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生，董事长为公司的法定代表人。（　　）


2、 保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。（　　）


3、证券公司应当遵循内部（　　）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制


4、 上市公司收购采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，为确保收购成功，可以超出要约的条件买入被收购公司的股票。（　　）


5、 以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。（　　）


6、 发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。（　　）


7、 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）万元。
A．20004000
B．30005000
C．30006000
D．50006000


多项选择题
8、 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在（　　）或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A．法人持股
B．工会持股
C．职工持股会持股
D．信托持股


9、 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的（　　）。
A．应当发表保留意见
B．应当督促发行人作出说明并限期纠正
C．情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告
D．应当拒绝保荐


10、 尽职调查是（　　）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。
A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B．保荐机构设计发行方案
C．保荐机构成功销售股票
D．明确保荐机构责任范围