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单项选择题
1、 设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。（　　）


2、 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构近24个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。（　　）

3、发行人和主承销商必须在（　　）前将确定的发行价格进行公告。
A．股票配售
B．资金人账
C．资金解冻
D．网上发行


4、 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。（　　）


5、 商业银行多可以发行占核心资本（　　）的次级债务计人附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补附属资本之和不足核心资本100％的差额部分。
A．15％
B．20％
C．25％
D．50％


6、 非公开发行股份的特定对象应不超过20名。（　　）


多项选择题
7、 企业股份制改组的目的包括（　　）。
A．发行上市
B．确立法人财产权
C．建立规范的公司治理结构
D．筹集资金


8、 股份制改组资产评估，国有资产监督管理机构应当对（　　）事项进行审核。
A．资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
B．资产评估机构是否具备相应评估资质
C．评估人员是否具备相应执业资格
D．评估依据是否适当


9、 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（　　）。
A．变更登记申请报告
B．证券业执业证书
C．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D．新任职机构出具的接收函


10、对于股利分配，发行人应披露近3年的（　　）。
A．股利分配政策
B．实际股利分配隋况
C．未分配利润
D．发行后股利分配政策