֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构近24个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。（　　）

2、在事先预防策略中，的预防策略不是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。（　　）


3、 股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行（　　）。
A．匿名投票制
B．一人一票制
C．累计投票制
D．以上均不对


4、 发行人应披露的股本情况主要包括前（　　）名股东和前（　　）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．1010
B．1015
C．1510
D．1515


5、 在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）?
A．累积投票制度
B．普通投票制度
C．多数投票制度
D．少数投票制度

6、 招股说明书应披露高级管理人员在近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。（　　）


7、 证券发行的主承销商只能由其保荐机构担任。（　　）


多项选择题
8、 并购重组委员会的职责包括（　　）。
A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
B．审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D．依法对并购重组申请事项提出审核意见


9、发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（　　）。
A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任


10、 下列关于资产支持证券的表述正确的是（　　）。
A．受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
B．受托机构应在每期资产支持证券发行结束的当日或次1_q2作日公布资产支持证券发行情况
C．分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将终的发行说明书、评级报告及所有终的相关法律文件报中国人民银行备案
D．资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式