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单项选择题
1、上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（　　）


2、集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。（　　）


3、 在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（　　）报送。
A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．证券交易所
D．证券业协会


4、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有持续性，并近（　　）个会计年度连续盈利。
A．两
B．三
C．四
D．五

5、 （　　）对金融债券的招标过程进行现场监督。
A．中国人民银行
B．中国债券登记结算公司
C．中国银监会
D．证券交易所


多项选择题
6、 2005年10月修订的《中华人民共和国公司法》将募集设立分为（　　）。
A．向特定对象募集设立
B．定向募集设立
C．公开募集设立
D．社会募集设立


7、 证券公司申请借人次级债务，应当提交的申请文件包括（　　）。
A．相关股东(大)会决议
B．借入次级债务合同
C．合同当事人之间的关联关系说明
D．债权人净资产情况的说明材料


8、 中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括（　　）。
A．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B．是否按规定收取包销佣金和代销佣金
C．与发行人的关联关系是否充分披露
D．是否按规定的程序承销企业债券


9、 企业发行企业债券所筹集的资金可用于（　　）。
A．固定资产投资项目、收购产权(股权)
B．调整债务结构和补充营运资金
C．股票买卖以及期货等高风险投资
D．弥补亏损和非生产性支出


10、 关于首次公开发行股票申请文件的盈利预测审核报告，以下表述正确的有（　　）。
A．盈利预测无需注册会计师审核
B．如果存在影响盈利预测的不确定因素，发行人应作出敏感性分析与说明
C．盈利预测应是在对一般经济条件、经营环境、市场情况、发行人的生产经营条件和财务状况等进行合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着审慎的原则作出的
D．如果拟上市公司不能作出盈利预测，应在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示