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单项选择题
1、 H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（　　）的持股比例。
A．6，20%
B．12，30%
C．6，30%
D．12，20%


2、 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。（　　）


3、 发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1／2以上的认股人出席，方可举行。（　　）


4、 具体审计计划是依据总体审计计划制订的，对实施总体审计计划所需要审计程序的性质、时间和范围所作的详细规划和说明。（　　）


多项选择题
5、 公司债券出现（　　）时，由证券交易所终止该债券上市。
A．重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D．公司经营困难，被要求限制整改的


6、 发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（　　）。
A．主管部门批准公司债券发行的义件
B．公司债券募集办法或发行章程
C．公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D．近两年是否有违法和重大违规行为的说明


7、 境内再上市的外资股，应提交的文件有（　　）。
A．地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行股申请出具的文件
B．本次增资B股东授权文件及附件
C．资金运用的可行性说明材料
D．国际承销协议


8、 企业改组涉及（　　）事项时，要按要求分别取得有关政府部门的批准文件。
A．安置剥离人员
B．国有资产管理
C．国有土地使用权的处置
D．国有股权管理


判断题
9、上市公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本又发生歧义时，以中文文本为准。（　　）


10、投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、风险投资业务和资产管理业务。（　　）