2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(8月20日)
导读:
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单项选择题
1、 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
A.“董事会声明与发行人提示”
B.“风险因素”
C.“招股说明书概览”
D.“发行人的基本情况”
2、以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
3、 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是( )。
A.在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
B.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以公开的方式披露
C.在债券存续期间,披露半年度报告的,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内,向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案
D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
4、 在现行多种价格的公开招标方式下,财政部允许承销商在发行期内( ),随行就市发行。
A.自定销售价格
B.按面值发行
C.按财政部规定发售价格发行
D.以上都不是
5、 信托投资公司要成为询价对象,除经相关监管部门重新登记已满两年外,注册资本不低于( )亿元,近( )个月有活跃的证券市场投资记录。
A.312
B.324
C.412
D.424
6、 公司债券上市交易后,公司出现重大违法行为证券交易所对该债券停牌,并在( )个交易日内决定是否暂停其上市交易。
A.3
B.4
C.5
D.7
7、 承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2~3家副主承销商。( )
8、 在公司设立过程中,由于特殊原因导致公司利益受到损失的,发起人应当对公司承担赔偿责任。( )
9、 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司,发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应达25%以上。( )
多项选择题
10、公司合并可以分为( )。
A.新设合并
B.吸收合并
C.重组合并
D.其他
1、 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
A.“董事会声明与发行人提示”
B.“风险因素”
C.“招股说明书概览”
D.“发行人的基本情况”
2、以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
3、 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是( )。
A.在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
B.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以公开的方式披露
C.在债券存续期间,披露半年度报告的,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内,向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案
D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
4、 在现行多种价格的公开招标方式下,财政部允许承销商在发行期内( ),随行就市发行。
A.自定销售价格
B.按面值发行
C.按财政部规定发售价格发行
D.以上都不是
5、 信托投资公司要成为询价对象,除经相关监管部门重新登记已满两年外,注册资本不低于( )亿元,近( )个月有活跃的证券市场投资记录。
A.312
B.324
C.412
D.424
6、 公司债券上市交易后,公司出现重大违法行为证券交易所对该债券停牌,并在( )个交易日内决定是否暂停其上市交易。
A.3
B.4
C.5
D.7
7、 承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2~3家副主承销商。( )
8、 在公司设立过程中,由于特殊原因导致公司利益受到损失的,发起人应当对公司承担赔偿责任。( )
9、 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司,发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应达25%以上。( )
多项选择题
10、公司合并可以分为( )。
A.新设合并
B.吸收合并
C.重组合并
D.其他
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