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单项选择题
1、除特殊情形外，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％


2、 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月

3、 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（　　）


4、 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（　　）方式发行。
A．行政分配
B．公开招标
C．银行发售
D．承购包销


5、 发行人应在披露上市公告书后（　　）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．5
B．10
C．15
D．20


多项选择题
6、 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


7、 有下列（　　）情形之一的，不得收购上市公司÷
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人近2年有严重的证券市场失信行为
D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形


8、 撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（　　）。
A．独立、审慎、客观
B．引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源
C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏


9、 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对（　　）作出必要的承诺。
A．发行人的名称和地址
B．发行人的信息披露质量
C．发行人的独立性
D．发行人的持续经营能力


不定项选择题
10、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告