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单项选择题
1、在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前1个交易日（　　）前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求，将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送至登记结算平台。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00


2、 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身隋况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（　　）


3、 保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或补偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。（　　）


4、 下列关于中小非金融企业集合票据的表述，错误的是（　　）。
A．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B．任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元
C．中小非金融企业发行集合票据，应在银行间市场交易商协会注册，一次注册，一次发行
D．只能在银行间市场发行


5、 申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25％以上。（　　）


6、 初步询价只能有一次，而且不能修改。（　　）


7、 公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（　　）。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％


多项选择题
8、发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（　　）。
A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任


9、 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场尤其是对跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险，及时掐灭金融危机的“苗头”。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（　　）实施监管。
A．证券业
B．银行业
C．保险业
D．金融市场交易活动


10、 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（　　）。
A．系统的法规知识、证券市场知识培训
B．发行上市、规范运作等相关法律、法规
C．信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D．对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10％以上股份的股东和实际控制人进行辅导