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单项选择题
1、 公开发行可转换公司债券设定抵押战质押的，抵押或质押财产的估值应（　　）。
A．不低于担保金额
B．不高于担保金额
C．不低于近1期末经审计的净资产
D．不高于近1期末经审计的净资产


2、 上市公司申请发行新股，必须符合近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（　　）者作为计算依据。
A．2，低
B．3，低
C．3，高
D．2，高


3、上市公司发行股份购买资产时，发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前（　　）交易日公司股票交易均价。
A．10个
B．20个
C．30个
D．40个


4、在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（　　）的意见。
A．工业和信息化部
B．财政部
C．中国人民银行
D．国家发改委


5、 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（　　）。
A．中介机构尽职尽责
B．中介机构自律
C．中介机构信息披露
D．中国证监会的监督


6、 保荐工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。（　　）


7、 企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（　　）。
A．展开改组工作
B．召开股东大会
C．办理工商注册登记手续
D．发起人出资


多项选择题
8、 关于现金流量情况披露，主要包括（　　）。
A．经营活动产生的现金流量的基本情况
B．投资活动产生的现金流量的基本情况
C．筹资活动产生的现金流量的基本情况
D．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响


9、询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除（　　）。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C．近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
D．未按时提交年度总结报告

10、 发行证券公司债券的信息披露中，发行人应明确披露（　　）可参加债券持有人会议。
A．发行人
B．担保人
C．持有本期债券且持有发行人10％以上股权的股东
D．副承销商