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单项选择题
1、 股份有限公司申请在中国香港创业板上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须少共持有新申请人已发行股本的35%。（　　）


2、 中国证监会于（　　）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A．2008年3月
B．2009年3月
C．2008年9月
D．2009年1月


3、 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（　　）。
A．局限性
B．期限性
C．专有性
D．长期性


4、中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是（　　）。
A．世界银行和亚洲开发银行
B．国际金融公司和亚洲开发银行
C．国际货币基金组织和世界银行
D．国际金融公司和世界银行


5、1998年之前，我国股票发行监管采取（　　）双重控制的办法。
A．发行规模和发行种类
B．发行规模和发行速度
C．发行速度和发行企业数量
D．发行规模和发行企业数量


6、 上市公司公开发行新股的一般规定中，判断上市公司的盈利能力的可持续性时，对于近24个月内曾公开发行证券的，要求不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．50％
B．30％
C．60％
D．10％


多项选择题
7、 申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外，还应核查的内容包括（　　）。
A．募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
B．募集资金投向有利于改善环境质量
C．募集资金投向不属于国家明令淘汰的落后生产能力、工艺和产品，有利于促进产业结构调整
D．募集资金投入的项目有相应的环保合格证书


8、 为公司债券提供担保应当符合的条件是（　　）。
A．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B．以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D．担保财产的价值低于担保金额


不定项选择题
9、 反收购管理层防卫策略有（　　）。
A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．积极向其股东宣传反收购的思想


判断题
10、H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”。（　　）