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单项选择题
1、 申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。（　　）


2、法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。（　　）


3、 向不特定对象公开募集股份应当符合近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的要求。
A．3％
B．4％
C．5％
D．6％


4、 申请发行可交换公司债券的，上市公司近1期末的（　　）。
A．总资产要达到人民币20亿元
B．净资产要达到人民币20亿元
C．净资产要达到人民币15亿元
D．总资产要达到人民币15亿元


5、 保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。（　　）


6、 在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原固定资产投资很少，本次募集资金将大规模增加固定资产投资的，应充分说明固定资产变化与（　　）的匹配关系。
A．产能变动
B．利润变动
C．募集资金使用
D．费用变动


7、 无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。（　　）


8、 根据《公司法》的规定，公司是依照《公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司或个人独资公司形式的企业法人。（　　）


多项选择题
9、机构投资者作为询价对象，应符合以下（　　）条件。
A．信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年
B．财务公司成立2年以上。注册资本不低于3亿元
C．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
D．证券公司经批准可以经营经纪业务


10、 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有（　　）类型。
A．无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．无法表示意见