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单项选择题
1、 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（　　）。
A．以历史数据代替
B．以投资报告代替
C．在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D．以注册会计师的意见代替


2、从大量收购案例来看，目标公司利用“白衣骑士”策略进行“防御性收购”时，的受益者一般是（　　）。
A．公司大股东
B．公司经营者
C．公司中小股东
D．公司员工


3、 审计报告是审计工作的终结果，不具有法定的证明效力。（　　）


4、 保荐机构应当于每年（　　）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A．1
B．4
C．6
D．12


5、 股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记5个步骤。（　　）


6、 每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。（　　）


多项选择题
7、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A．外贸
B．服务业
C．金融
D．房地产


8、增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（　　）。
A．中国证监会的核准文件
B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
C．发行的预计时间安排
D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书


9、 下列有关超额配售选择权的表述中，正确的有（　　）。
A．中国证监会依法对主承销商行使超额配售选择权进行监督管理
B．超额配售选择权这种发行方式既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行
C．在股票上市之日起60日内，主承销商有权要求增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
D．主承销商应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的投资者延期交付股份


10、 下列属于公司监事会职权的是（　　）。
A．提议召开临时监事会会议权
B．报酬请求权
C．出席监事会
D．签字权