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单项选择题
1、运用可比公司定价法的比率指标P／B代表（　　）。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率


2、 首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人的（　　）。
A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．预计新股上市后的二级市场走势


3、 （　　）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A．发行合同书
B．责任书
C．信托证书
D．责任保证书


4、 B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。（　　）


多项选择题
5、 记账式国债承销团成员的资格审批由（　　）实施。
A．中国保监会
B．中国银监会
C．中国证监会
D．财政部


6、 股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（　　）。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1／3时
C．持有公司股份10％以上的股东书面请求时
D．监事会提议召开时


7、 关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是（　　）。
A．即核准制
B．核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
C．这种制度赋予监管当局决定权
D．不适合发展中国家


不定项选择题
8、 国际推介的主要内容大致包括（　　）。
A．散发或送达配售信息备忘录和招股文件
B．发行人及相关专业机构的宣讲推介
C．传播有关的声像及文字资料
D．向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间


9、 资产评估结论应当包括（　　）。
A．资产原值
B．资产净值
C．重置价值
D．评估价值对净值的增减值和增减率


10、 个人申请保荐代表人资格应当具备（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．近3年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大的到期未清偿债务