2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(9月13日)
导读:
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单项选择题
1、根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。( )
2、运用可比公司定价法的比率指标P/B代表( )。
A.市盈率
B.市净率
C.负债率
D.利润率
3、 公开募集证券说明书自( )内有效。
A.后签署之日起3个月
B.后签署之日起6个月
C.后签署之日起12个月
D.后签署之日起2年
4、 境内上市公司所属企业到境外上市的,财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内向证券交易所报送持续上市总结报告书。( )
5、 ( )对企业债券发行申请作出核准或者不予核准的决定。
A.中国人民银行
B.国家发改委
C.中国证监会
D.财政部
6、 在招股说明书中,发行人应披露不少于近3年的简要利润表、不少于近3年末的简要资产负债表、不少于近1年的简要现金流量表。( )
7、 公开发行的债券,若发行失败,发行人应当按发行价返还认购人。( )
多项选择题
8、对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查,一般审查以下( )方面。
A.企业进行股份制改组的可行性和合法性
B.发起人资格及发起协议的合法性
C.发起人投资行为和资产状况的合法性
D.无形资产权利的有效性和处理的合法性
9、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定,公司招股说明书等公开披露信息中应披露每股收益的包括( )。
A.基本每股收益
B.平均每股收益
C.稀释每股收益
D.优先每股收益
10、 股份出质后,如果质权人同意,则( )。
A.出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权
B.出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存
C.出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权
D.出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存
1、根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。( )
2、运用可比公司定价法的比率指标P/B代表( )。
A.市盈率
B.市净率
C.负债率
D.利润率
3、 公开募集证券说明书自( )内有效。
A.后签署之日起3个月
B.后签署之日起6个月
C.后签署之日起12个月
D.后签署之日起2年
4、 境内上市公司所属企业到境外上市的,财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内向证券交易所报送持续上市总结报告书。( )
5、 ( )对企业债券发行申请作出核准或者不予核准的决定。
A.中国人民银行
B.国家发改委
C.中国证监会
D.财政部
6、 在招股说明书中,发行人应披露不少于近3年的简要利润表、不少于近3年末的简要资产负债表、不少于近1年的简要现金流量表。( )
7、 公开发行的债券,若发行失败,发行人应当按发行价返还认购人。( )
多项选择题
8、对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查,一般审查以下( )方面。
A.企业进行股份制改组的可行性和合法性
B.发起人资格及发起协议的合法性
C.发起人投资行为和资产状况的合法性
D.无形资产权利的有效性和处理的合法性
9、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定,公司招股说明书等公开披露信息中应披露每股收益的包括( )。
A.基本每股收益
B.平均每股收益
C.稀释每股收益
D.优先每股收益
10、 股份出质后,如果质权人同意,则( )。
A.出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权
B.出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存
C.出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权
D.出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存
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