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单项选择题
1、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。（　　）


2、 （　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A．转换价值
B．转股价格
C．行权价格
D．票面价值


3、目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．3亿
D．5亿


4、 公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（　　）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％


5、 （　　），发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。
A．募集资金用于扩大现有产品产能的
B．募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
C．募集资金用于新产品开发生产的
D．募集资金将大规模增加资产投资或研发支出的


6、 （　　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A．保荐机构(主承销商)
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会


7、 上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。（　　）


8、 交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，不可认定为同一或者相关资产。（　　）


多项选择题
9、 盈利能力分析一般应包括（　　）。
A．近3年及一期营业收入的构成及比例
B．近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要隐私
C．发行人主要产品的销售价格
D．近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况


10、在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（　　）。
A．评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾
B．评估基准日选择是否合理
C．评估方法选择是否得当
D．上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明