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单项选择题
1、 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。（　　）


2、关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法中错误的有（　　）。
A．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告
B．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告
C．询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容
D．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告


3、当出具非无保留意见审计报告时，注册会计师应当在（　　）之后，审计意见段之前增加说明段，清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因，并在可能情况下，指出其对财务报表的影响程度。
A．注册会计师的责任段
B．引言段
C．管理层对财务报表的责任段
D．以上均不对


4、 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（　　）成为发行公司的股东。
A．转股的当日
B．转股完成后的次日
C．转股完成后的2天内
D．转股完成后的3天内


5、 可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券。（　　）


6、 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（　　）中反映。
A．评估报告
B．附注
C．法律意见书
D．会计报表


7、 证券公司借入的短期次级债务应当实施专户管理。（　　）


8、 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本限额为人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．1000万
D．3000万


9、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）个月后，方可转换为公司股票。
A．1
B．3
C．6
D．12


多项选择题
10、狭义的投资银行业的范围包括（　　）。
A．并购
B．保存
C．资产管理
D．承销