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单项选择题
1、 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（　　）


2、 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（　　）为准。
A．被投资企业的资产总额
B．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C．成交金额
D．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积


3、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（　　）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（　　）万元人民币。
A．5，5000
B．4，6000
C．3，500
D．2，600


4、 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。（　　）


5、 2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，长期限不超过两年的有价证券。（　　）


6、可交换公司债券的期限为（　　）年。
A．1～5
B．1～6
C．2～5
D．2～6


7、 （　　）不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款


8、 证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A．正常性
B．合规性
C．安全性
D．及时性


9、 首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于（　　）万港元；如申请人具备12个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于（　　）亿港元。
A．20001
B．30001
C．20001．5
D．30001．5


多项选择题
10、 上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合（　　）规定。
A．募集资金数额不超过项目需要量
B．募集资金用途符合国家产业政策要求
C．投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
D．建立募集资金专项存储制度