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单项选择题
1、 外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。（　　）


2、 首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。（　　）


3、 （　　）不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款


4、 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。
A．1％
B．3％
C．5％
D．10％


5、 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A．2
B．3
C．4
D．5


6、 股份有限公司监事会作出决议，应当经（　　）以上监事通过。
A．1／3
B．2／3
C．3／5
D．半数


7、 盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测日起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。（　　）


8、 截至2010年年末，储蓄国债共发行（　　）期。
A．15
B．18
C．20
D．25


多项选择题
9、 在国债的承销过程中，如果需要组成承销团，则该承销团申请人应当具备的基本条件有（　　）。
A．是在中国境内依法成立的金融机构
B．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C．财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度


10、 信贷资产证券化的税收政策中，征收营业税的有（　　）。
A．贷款服务机构取得的服务费收入
B．受托机构取得的信托报酬
C．资金保管机构取得的报酬
D．证券登记托管机构取得的托管费