2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(9月30日)
导读:
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单项选择题
1、上市公司发行可转换公司债券,必须全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露。( )
2、 企业设立验资账户,资金到位后,由( )现场验资,并出具验资报告。
A.主承销商
B.会计师事务所
C.信用评级机构
D.具备资格的律师
3、 内地企业在香港创业板发行与上市的,新申请人上市时市值不超过( )亿港元的,无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少( ),但限额要达到3000万港元。
A.2020%
B.4020%
C.2025%
D.4025%
4、 公司的董事、监事、经理发生变动的,应向原公司登记机关办理变更登记手续。( )
5、 中国证监会的谈话人员,应遵守法律、法规及有关规定,认真履行职责,可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。( )
6、 境内上市外资股公司增资发行B股,应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。( )
7、 交易标的资产属于同一交易方所有或者控制,或者属于相同或者相近的业务范围,或者中国证监会认定的其他情形下,不可认定为同一或者相关资产。( )
8、 次级定期债务不得与其他债权相抵消;原则上不得转让、提前赎回。( )
多项选择题
9、 审计报告范围段应当说明以下内容( )。
A.已审计会计报表的名称、反映的日期或期间
B.会计责任与审计责任
C.审计依据
D.已经实施的主要审计程序
10、 ( )应按照准入条件对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选。
A.国家发改委
B.中国人民银行
C.国债登记结算公司
D.同业拆借中心
1、上市公司发行可转换公司债券,必须全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露。( )
2、 企业设立验资账户,资金到位后,由( )现场验资,并出具验资报告。
A.主承销商
B.会计师事务所
C.信用评级机构
D.具备资格的律师
3、 内地企业在香港创业板发行与上市的,新申请人上市时市值不超过( )亿港元的,无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少( ),但限额要达到3000万港元。
A.2020%
B.4020%
C.2025%
D.4025%
4、 公司的董事、监事、经理发生变动的,应向原公司登记机关办理变更登记手续。( )
5、 中国证监会的谈话人员,应遵守法律、法规及有关规定,认真履行职责,可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。( )
6、 境内上市外资股公司增资发行B股,应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。( )
7、 交易标的资产属于同一交易方所有或者控制,或者属于相同或者相近的业务范围,或者中国证监会认定的其他情形下,不可认定为同一或者相关资产。( )
8、 次级定期债务不得与其他债权相抵消;原则上不得转让、提前赎回。( )
多项选择题
9、 审计报告范围段应当说明以下内容( )。
A.已审计会计报表的名称、反映的日期或期间
B.会计责任与审计责任
C.审计依据
D.已经实施的主要审计程序
10、 ( )应按照准入条件对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选。
A.国家发改委
B.中国人民银行
C.国债登记结算公司
D.同业拆借中心
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