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单项选择题
1、 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（　　）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A．80%
B．40%
C．50%
D．70%


2、 要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。（　　）


3、 2005年1月1日试行（　　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．上市审核制度
D．股票定价制度


4、 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构


5、 2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。（　　）


6、 清算小组自成立日起，应当在（　　）日内在报刊上公布。
A．60
B．30
C．20
D．10


多项选择题
7、 下列属于保荐机构从事保荐业务的记录是（　　）。
A．会议纪要
B．财务与会计调查
C．访谈提纲及记录
D．招股说明书验证


8、保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。
A．重点关注
B．责令进行业务学习
C．监管谈话
D．认定为不适当人选


9、 股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（　　）。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1／3时
C．持有公司股份10％以上的股东书面请求时
D．监事会提议召开时


不定项选择题
10、 询价对象应当符合的条件有（　　）。
A．依法设立，近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B．依法可以进行股票投资
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定