2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(10月5日)
导读:
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单项选择题
1、以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不得少于( ),发起人的出资总额不得少于( )元人民币。
A.15%;1.5亿
B.15%;2.5亿
C.35%;1.5亿
D.35%;2.5亿
2、总资产规模为1亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。( )
3、 采用私募方式发行外资股的发行人,需要准备( )。
A.招股章程
B.信息备忘录
C.招股说明书
D.责任声明书
4、 招股说明书的有效期为( )个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书后一次签署之日起计算。
A.3
B.4
C.5
D.6
5、 可转换公司债券的短期限为__________,长期限为__________。
A.3年;5年
B.2年;5年
C.1年;6年
D.1年;3年
6、 在网下发行未获得足额认购的情况下,( )可中止本次发行。
A.发行人和保荐机构
B.发行人和证券交易所
C.证券交易所和保荐机构
D.发行人和中国证监会
7、 发行人申请发行可转换公司债券,应由董事会作出决议。( )
8、 公开发行可转换公司债券均应提供担保。( )
多项选择题
9、中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括( )。
A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B.中国证监会受理后,对申请文件进行复审
C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D.发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定
10、以下属于避免同业竞争具体措施的是( )。
A.竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺
B.发行人放弃与竞争方存在同业竞争的业务
C.通过收购等方式,将相互竞争的业务纳人到发行人
D.竞争方将业务转让给与发行人有关联的第三方
1、以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不得少于( ),发起人的出资总额不得少于( )元人民币。
A.15%;1.5亿
B.15%;2.5亿
C.35%;1.5亿
D.35%;2.5亿
2、总资产规模为1亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。( )
3、 采用私募方式发行外资股的发行人,需要准备( )。
A.招股章程
B.信息备忘录
C.招股说明书
D.责任声明书
4、 招股说明书的有效期为( )个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书后一次签署之日起计算。
A.3
B.4
C.5
D.6
5、 可转换公司债券的短期限为__________,长期限为__________。
A.3年;5年
B.2年;5年
C.1年;6年
D.1年;3年
6、 在网下发行未获得足额认购的情况下,( )可中止本次发行。
A.发行人和保荐机构
B.发行人和证券交易所
C.证券交易所和保荐机构
D.发行人和中国证监会
7、 发行人申请发行可转换公司债券,应由董事会作出决议。( )
8、 公开发行可转换公司债券均应提供担保。( )
多项选择题
9、中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括( )。
A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B.中国证监会受理后,对申请文件进行复审
C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D.发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定
10、以下属于避免同业竞争具体措施的是( )。
A.竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺
B.发行人放弃与竞争方存在同业竞争的业务
C.通过收购等方式,将相互竞争的业务纳人到发行人
D.竞争方将业务转让给与发行人有关联的第三方
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