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单项选择题
1、 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。
A．发行保荐工作报告
B．工作底稿
C．发行保荐书
D．尽职调查报告


2、 主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A．1
B．3
C．6
D．12


3、上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1／3
B．1／2
C．3／4
D．2／3


4、 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。
A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估


5、 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身隋况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（　　）


6、 股票的上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。（　　）


7、 上市公司公募增发新股，在近三年要求做到连续盈利，本次发行完成当年的资产收益率不低于同期银行存款利率水平。（　　）


8、 公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．50％


多项选择题
9、 新股发行，需由董事会作出决议的是（　　）。
A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．发行对象


10、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，错误的是（　　）。
A．已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150％
B．发行金融债券后，资本充足率为20％
C．财务公司刚刚成立6个月
D．申请前1年注册资本金为2．5亿元人民币