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单项选择题
1、 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会及证券交易所报送（　　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程


2、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（　　）以上。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％


3、 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告。（　　）


4、 发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站。（　　）


5、 在招股说明书中，发行人应披露近（　　）年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．1
B．2
C．3
D．5


6、 首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业如具备24个月活跃业务记录，则市值不得少于（　　）万港元；如具备12个月活跃业务记录，则市值不得少于（　　）亿港元。
A．40002
B．50003
C．46005
D．50005


多项选择题
7、关于市净率法，下列说法中正确的有（　　）。
A．市净率是指股票市场价格与每股收益的比率
B．计算公式为：市净率一股票市场价格÷每股净资产
C．通过市净率定价法估值时，首先应根据审核后的净资产计算出发行人的每股净资产
D．根据相关规则人为规定市净率


8、关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正，正确的有（　　）。
A．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
B．募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则
C．若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票
D．公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保，办理相关登记手续


9、企业债券上市推荐人应当符合的条件有（　　）。
A．具备股票主承销商资格且信誉良好
B．具有交易所会员资格
C．近1年内无重大违法、违规行为
D．负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则


10、 我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（　　）。
A．利率
B．利差
C．价格
D．数量