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单项选择题
1、 可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。（　　）


2、 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚、近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月，16个月
B．36个月，36个月
C．12个月，12个月
D．36个月，12个月


3、 资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构
B．资金保管机构
C．特定目的信托受托机构
D．发起机构


4、 实施审计阶段要求对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试。（　　）


5、 股东大会的职权可以概括为（　　）。
A．经营权和执行权
B．选举权和审批权
C．决定权和审批权
D．聘用权和解聘权


6、 发行人在股票首次上市前应与证券公司签订股票上市协议。（　　）


7、2010年12月29日，建立健全信息隔离墙制度，协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日之日起施行。离墙制度指引》，自2011年1月1日之日起施行。（　　）


多项选择题
8、 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定，公司招股说明书等公开披露信息中应披露每股收益的包括（　　）。
A．基本每股收益
B．平均每股收益
C．稀释每股收益
D．优先每股收益


9、 资产评估报告的正文包括（　　）内容。
A．评估目的与评估范围
B．评估机构与委托单位的名称
C．资产状况与产权归属
D．评估原则


10、 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有（　　）类型。
A．无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．无法表示意见