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单项选择题
1、 中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，但要比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。（　　）


2、 企业短期融资券注册会议原则上（　　）召开一次，由（　　）名注册委员会委员参加。
A．每月，3
B．每周，5
C．每周，3
D．每月，5


3、 “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（　　）


4、 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（　　）


5、 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币341元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。（　　）


6、 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过（　　）年。
A．3
B．6
C．9
D．10


7、 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。（　　）


多项选择题
8、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


9、 在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有（　　）。
A．不得以银行资产为抵债或质押
B．不得超过商业银行核心资本的50％
C．发行必须采取公开发行的方式
D．发行主体必须是商业银行


不定项选择题
10、 （　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。
A．国家股
B．流通股
C．非流通股
D．国有法人股