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单项选择题
1、 招股说明书应至少披露发行人向（　　）供应商合计的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名
B．前三名
C．前十名
D．


2、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会及证券交易所报送（　　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程


3、 上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按（　　）自动锁定。
A．25％
B．55％
C．75％
D．100％


4、 发审委会议适用特别程序时，每次参加发审委会议的委员为（　　）名，表决投票时同意票数达到（　　）票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A．53
B．74
C．95
D．116


多项选择题
5、改组为拟上市股份有限公司的企业一般需要聘请相关的中介机构，各中介机构进场后，应协助企业完成（　　）的工作。
A．进行资产评估及土地评估、审计等
B．确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案
C．向工商行政管理部门办理公司名称预先核准
D．取得土地评估结果的确认报告及土地使用权处置方案的批复


6、招股说明书摘要应包括（　　）。
A．重大事项提示
B．本次发行概况
C．发行人基本情况
D．募集资金运用


7、 关于中小企业板块，下列说法中正确的有（　　）。
A．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整
B．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期间一致
C．上市公司或其实际控制人受到巾国证监会公开批评、深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动
D．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

8、 企业发行企业债券必须符合的条件有（　　）。
A．所筹资金用途符合要求
B．企业规模达到国家规定的要求
C．财务会计制度符合国家规定
D．发行企业债券前连续3年盈利


9、 可转换公司债券是一种含权贷款，兼有（　　）的双重特征。
A．公司债券
B．股票
C．期货
D．国债


判断题
10、上市公司改变招股说明书所列募集资金用途，必须经证券监督管理机构批准。（　　）